సూపర్‌యాన్యుయేషన్ కంపెనీలు కుప్పకూలినప్పుడు వేలాది మంది ఆసీస్ జీవిత పొదుపులను కోల్పోయిన తర్వాత బాంబ్‌షెల్ అప్‌డేట్
ఆస్ట్రేలియా కార్పొరేట్ రెగ్యులేటర్ దాదాపు 7,000 మంది పెట్టుబడిదారులను మోసపూరిత సూపర్ ఫండ్‌లకు బహిర్గతం చేసినందుకు ఆర్థిక ప్రణాళికా సంస్థ ‘పారిశ్రామిక-స్థాయి దుష్ప్రవర్తన’లో నిమగ్నమైందని ఆరోపిస్తోంది.
6,843 మంది క్లయింట్లు ఇప్పుడు కుప్పకూలిన రెండు ఫండ్‌లలో సుమారు $677 మిలియన్లు పెట్టుబడి పెట్టాలని సిఫార్సు చేసినప్పుడు, వారు అధికారం ఇచ్చిన ప్రతినిధులు చట్టానికి లోబడి ఉన్నారని నిర్ధారించడంలో ఇంటర్‌ప్రాక్ విఫలమైందని ఆరోపించారు.
‘షీల్డ్ లేదా ఫస్ట్ గార్డియన్ (మాస్టర్ ఫండ్స్)లో ఇన్వెస్ట్‌మెంట్‌ను సమర్థ ఆర్థిక సలహాదారు సిఫారసు చేయలేరు’ అని ఆస్ట్రేలియన్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్స్ కమీషన్ (ASIC) బుధవారం దాఖలు చేసిన ఫెడరల్ కోర్టు పత్రాల్లో పేర్కొంది.
రెండు ఫండ్‌లు విపరీతమైన రుసుములు, అపారదర్శక పెట్టుబడులను కలిగి ఉన్నాయని మరియు వెంచర్ ఎగ్ మరియు ఇంటర్‌ప్రాక్ యొక్క మాజీ అధీకృత ప్రతినిధులలో ఒకరైన దాని బాస్ ఫెర్రాస్ మెర్హికి మిలియన్ల డాలర్ల చెల్లింపులను అందజేశాయని ఆరోపించారు.
2024 జూన్‌లో మిస్టర్ మెర్హి ఇంటర్‌ప్రాక్‌కి తాను నియంత్రించే కంపెనీలు రెండు ఫండ్‌ల నుండి దాదాపు $20 మిలియన్లు పొందాయని కోర్టు పత్రాలు చెబుతున్నాయి.
అయినప్పటికీ, ఇంటర్‌ప్రాక్ వెంచర్ ఎగ్ మరియు మెర్హీలను 31 మే 2025 వరకు అధీకృత ప్రతినిధులుగా ఉండటానికి అనుమతించింది’ అని ASIC తెలిపింది.
సలహాదారుల కోసం షీల్డ్ మరియు ఫస్ట్ గార్డియన్‌ని ఆమోదించే ముందు ఇంటర్‌ప్రాక్ ప్రత్యేకంగా బాహ్య పరిశోధనపై ఆధారపడిందని ఆరోపించింది మరియు కొత్త పెట్టుబడులపై తాత్కాలిక హోల్డ్‌ను ఏర్పాటు చేసినప్పటికీ, దానిని నిర్వహించడంలో విఫలమైంది.
పోర్ట్‌ఫోలియోలను మార్చడానికి ‘నెగటివ్ సమ్మతి’ని ఉపయోగించడానికి వెంచర్ ఎగ్‌ని ఇంటర్‌ప్రాక్ అనుమతించిన తర్వాత పెట్టుబడిదారులు తమ సూపర్ పొదుపులను మోసపూరిత ఫండ్‌లలోకి బదిలీ చేయడానికి అంగీకరించకపోవచ్చు.
ASIC చైర్ సారా కోర్ట్ (చిత్రపటం) ఇంటర్‌ప్రాక్‌ను ‘పారిశ్రామిక-స్థాయి దుష్ప్రవర్తన’ అని ఆరోపించింది
ఫెర్రాస్ మెర్హి (చిత్రపటం) ASIC నుండి చట్టపరమైన చర్యను ఎదుర్కొంటుంది, ‘మనస్సాక్షి లేని ప్రవర్తన’
క్లయింట్ స్పష్టంగా చెప్పకపోతే సమ్మతిస్తారని ప్రకటన జారీ చేయడం ద్వారా సలహాదారులు తమ క్లయింట్ పెట్టుబడులను సర్దుబాటు చేయడానికి ఈ అభ్యాసం అనుమతిస్తుంది.
షీల్డ్ మరియు ఫస్ట్ గార్డియన్ పతనం ASIC యొక్క అత్యంత సంక్లిష్టమైన కేసులలో ఒకటిగా ఉంది, నష్టాలకు కారణమైన వారిని న్యాయం చేయడానికి 40 కంటే ఎక్కువ మంది పరిశోధకులు పూర్తి సమయం పనిచేస్తున్నారని రెగ్యులేటర్ చెప్పారు.
‘మేము ఇక్కడ మాట్లాడుతున్నది పారిశ్రామిక-స్థాయి దుష్ప్రవర్తన గురించి, ఇందులో అనేక మంది ఆటగాళ్లు పాల్గొన్నారని’ ASIC డిప్యూటీ చైర్ సారా కోర్ట్ బుధవారం అన్నారు.
‘మేము వారి ద్వారా చాలా పద్దతిగా పని చేస్తున్నాము.
సందేహించని కస్టమర్‌లను మోసగించడంలో వారి పాత్రల కోసం రెగ్యులేటర్ తోటి సలహా లైసెన్సీ MWL మరియు రీసెర్చ్ హౌస్ SQMపై చట్టపరమైన చర్యలను కూడా ప్రారంభిస్తోంది.
ASIC Mr Merhi స్పృహ లేని ప్రవర్తనలో నిమగ్నమైందని మరియు మిలియన్ల డాలర్లు అందుకుంటూ క్లయింట్‌ల ప్రయోజనాల కోసం పని చేయడంలో విఫలమయ్యాడని ఆరోపిస్తూ అతనిపై ప్రత్యేక చట్టపరమైన కేసును ప్రారంభించింది.
షీల్డ్ లేదా ఫస్ట్ గార్డియన్‌లో పెట్టుబడి పెట్టిన వ్యక్తులు పెట్టుబడులను రికవరీ చేయడంపై అప్‌డేట్‌ల కోసం సంబంధిత లిక్విడేటర్‌లను సంప్రదించాలి మరియు ఆస్ట్రేలియన్ ఫైనాన్షియల్ కంప్లైంట్స్ అథారిటీకి ఫిర్యాదు చేయడానికి అర్హులు.
ఇంటర్‌ప్రాక్‌పై కేసు తదుపరి తేదీలో ఫెడరల్ కోర్టుకు తిరిగి వస్తుంది.
